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授课专家：[邱健]
企业内部控制授课天数：2天
收费标准：价格面议
开办周期：按需开办，有需要的企业请致电本站客服
课程大纲：企业内部控制
邱健老师
课程背景
企业的发展与内控的完善是分不开的，发展健康，规范的企业的内控往往是较为完善的。相对比的，企业倒闭或出现各种舞弊现象，和企业内部控制不到位，不完善存在很大的关系。
如何完善公司的内部控制体系？如何将内控的理论和公司的实践结合在一起？如何不出现两张皮的情况，即文件规定的一套，实际操作的又是另外一套？
邱健老师秉承多年的企业管理经验，多个行业的内控研究，推出企业内部控制的课程。帮助学员迅速理解内控的理论、方法和运用内控的工具，与企业实践相结合，为企业健康发展保驾护航。
课程对象：企业风险管理、内部审计、内部控制、纪检监察部门及其他部门负责人及一般员工,其他对风险管理、内部控制感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。
课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性
课程收益
1、帮助学员对内控有正确的认识；
2、帮助学员了解内控工作对公司的益处和局限；
3、帮助学员掌握具体业务流程中内控要点；
4、帮助学员掌握内控体系建设系统开展的基本思路和方法；
5、帮助学员掌握内控工作主要手段；
6、通过对内部控制的全面学习和掌握，帮助学员深刻理解内部控制与企业管理的关系，从而提升企业内部控制水平。
课程时间：2天
课程大纲
第一章内控的意义
1.某公司财务内控失效案例分析
2.某公司销售内控失效案例分析
3.某公司采购内控失败案例分析
4.内控的意义
5.内控的局限性及对内控的认识误区
6.内控1.0和内控2.0
7.审计、内控和风险管理的关系
第二章内控体系建设
1.策划
1.1组织
1.2人员
1.3范围
1.4目标
制度流程优化六大目标
1.5方案
【案例分析】流程架构搭建实际案例对比分析
【实际演练】采购流程的架构搭建演练
2.培训
3.目标确定
内控目标
【案例分析】内控目标如何设定
4.制度流程梳理
4.1梳理
4.2对标
4.2.1 2013版COSO框架
4.2.2 2008年五部委《内部控制基本规范》
4.2.3 2010年五部委《内部控制配套指引》
4.2.4 2014年部分行业内控指引
4.2.5其他国际标杆
4.2.6对标方法
【案例分析】对标实际案例分享
4.3内控体系应有内容
内控体系与其他管理文件的关系
内控体系内容实例
4.4内控原则应用
4.5五要素嵌入
4.6七大手段运用
4.7风险管理嵌入
4.8梳理中注意事项
5.风险评估
5.1风险定义
5.2风险识别
5.3风险评估准则
6.内控评估
6.1内部控制评价概述
6.2选择适用的评价标准
6.3内部控制评价的程序
6.4内部控制缺陷的认定
6.5内部控制评价报告
【案例分析】内部控制评价案例
7持续改善机制
持续改善机制建立的五要点
第三章重点领域内控
1.人力资源
内控要求
主要风险
关键控制点
【案例分析】某公司人力资源舞弊案
【小组讨论】人力内控常见问题及解决
2.资产
内控要求
主要风险
关键控制点
【案例分析】某公司资产串通舞弊案分析
【小组讨论】资产内控常见问题及解决
3.管理费用
内控要求
主要风险
关键控制点
【案例分析】某公司费用虚报案分析
4.采购
内控要求
主要风险
关键控制点
【案例分析】某公司采购皮包公司案分析
【小组讨论】采购内控常见问题及解决
5.销售管理
内控要求
主要风险
关键控制点
【案例分析】某公司销售虚假费用案分析
6.工程管理
内控要求
主要风险
关键控制点
【案例分析】某公司招投标舞弊案分析
【小组讨论】工程领域常见内控问题及解决
老师介绍：邱健
邱健老师
精通企业审计全盘管理
精通企业内部控制，风险管理
国际注册内部审计师（CIA）
国际注册内部控制师（CICS）
高级风险评估专业人员证书（RAPC）
国际注册信息系统审计师（CISA）
美国注册管理会计师（CMA）
教育及学术背景
邱健老师，1973年出生于湖南株洲，45岁，常住珠海，暨南大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。
工作经历
1.2016—2017年广东建星控股集团（广东著名建筑集团，旗下拥有十几家全资及控股子公司以及新三板挂牌公司）——集团审计内控总监
2.2014—2015年中国卫浴龙头企业九牧集团（员工一万多）——集团内控部总监（领导整个集团内部控几十位下属），九牧商学院高级培训师
3.2009—2013年中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人）——集团审计部总监，伊利商学院高级培训师
4.2006—2009年德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业）——审计监察部经理
5.2001—2006年广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市）——审计部经理，并负责协助董秘的上市工作
6.1994—2001年香港汇达家具集团（员工5000多，大陆4个工厂）——财务管理部主管，后提升为审计部经理
老师优势
邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数只讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵经验。
审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。
老师亮点：国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。
咨询辅导项目
1.曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作
2.2014-2015年，福建九牧集团，内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等
3.2016年，郑州巴奴贸易有限公司，内部审计咨询项目
4.2016-2017年，珠海建星集团，审计与内控咨询项目
5.2017年，郴州钖涛环保科技有限公司，风险管理咨询项目
6.2017年，深圳传音控股有限公司，审计管理咨询项目
7.2018年，佛山金辉高科电子材料股份有限公司，风险管理咨询项目
课程形式：-讲授-启发式、互动式教学-小组讨论-案例分析
-角色扮演-观看录象-练习
