内部控制评估--财务管理内训

授课专家：[邱健]

内部控制评估授课天数：2天

收费标准：价格面议

开办周期：按需开办，有需要的企业请致电本站客服

课程大纲：内部控制评估

邱健老师

课程背景

在企业内部控制管理工作中，重要的一个环节就是内控评估。内控是否做的好，要如何改进，怎样通过内控评估工作促进内控工作的开展？这是每个开展内控工作的企业需要思考的问题。

邱健老师秉承多年企业管理经验，多个行业的内控经验，设计推出了内控评估的课程。帮助学员迅速掌握内控评估的思路，方法和工具，并与内部审计结合，与绩效考核结合，从而将内控评估工作落到实处，更好的促进公司的内控体系完善，为公司实现基业长青助力。

课程对象：企业风险管理、内部审计、内部控制、纪检监察部门及其他部门负责人及一般员工,其他对风险管理、内部控制感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。

课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性

课程收益

1、帮助学员了解内控评估的内涵、原则和对象

2、帮助学员了解内控评估的标准选择

3、帮助学员了解内控评估程序，通过具体案例讲解掌握内控评估的细节

4、帮助学员了解内控评估的缺陷认定标准

5、帮助学员了解内控评估的报告编制、发送、持续监控

6、通过内控评估课程总体学习，对内控评估理论、工具、方法有总体了解，能够通过评估促进企业内控的发展，助力企业目标的实现

课程时间1天

课程大纲

第一章内控评估概述

1.内控评估的内涵

2.内控评估的原则和内容

3.内控评估的对象

4.内控自评与内控评估的区别

第二章评估标准选择

1.国际内部控制评估标准

1.1审计标准

1.2 COSO 2013

2.国内内部控制评价标准

第二章内控自评CSA

1.CSA定义

2.CSA核心要素

3.CSA优点

4.CSA核心流程

4.1计划

4.2流程映射与分析

4.3研讨会

4.4研讨会会后工作

4.5总结

5.CSA四种形式

6.CSA注意事项

第三章内控评估的程序

1.内控评估的程序

2.内控评估的组织

3.内控评估量化方法

3.1内控评估总体框架

【案例分析】内控环境评估具体指标分享

3.2内控过程评估

3.3内控结果评估

3.4评分方法

【案例分析】内控评估与风险管理结合演示

【小组练习】某公司内控评估

第四章内控缺陷认定

1.内控缺陷分类

2.内控缺陷认定

3.内控缺陷实例分析

4.内控缺陷整改

第五章内控评估报告

1.报告编制

2.报告内容

3.报告报送

4.报告使用

5.报告归档和持续监控

老师介绍：邱健

邱健老师

精通企业审计全盘管理

精通企业内部控制，风险管理

国际注册内部审计师（CIA）

国际注册内部控制师（CICS）

高级风险评估专业人员证书（RAPC）

国际注册信息系统审计师（CISA）

美国注册管理会计师（CMA）

教育及学术背景

邱健老师，1973年出生于湖南株洲，45岁，常住珠海，暨南大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历

1.2016—2017年广东建星控股集团（广东著名建筑集团，旗下拥有十几家全资及控股子公司以及新三板挂牌公司）——集团审计内控总监

2.2014—2015年中国卫浴龙头企业九牧集团（员工一万多）——集团内控部总监（领导整个集团内部控几十位下属），九牧商学院高级培训师

3.2009—2013年中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人）——集团审计部总监，伊利商学院高级培训师

4.2006—2009年德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业）——审计监察部经理

5.2001—2006年广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市）——审计部经理，并负责协助董秘的上市工作

6.1994—2001年香港汇达家具集团（员工5000多，大陆4个工厂）——财务管理部主管，后提升为审计部经理

老师优势

邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数只讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵经验。

审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。

内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。

老师亮点：国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。

咨询辅导项目

1.曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作

2.2014-2015年，福建九牧集团，内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等

3.2016年，郑州巴奴贸易有限公司，内部审计咨询项目

4.2016-2017年，珠海建星集团，审计与内控咨询项目

5.2017年，郴州钖涛环保科技有限公司，风险管理咨询项目

6.2017年，深圳传音控股有限公司，审计管理咨询项目

7.2018年，佛山金辉高科电子材料股份有限公司，风险管理咨询项目

课程形式：-讲授-启发式、互动式教学-小组讨论-案例分析

-角色扮演-观看录象-练习

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