合规风险与案防管理--专业技术

授课专家： [贾宏波] 授课天数： 2 天 收费标准： 价格面议 开办周期： 按需开办，有需要的企业请致电本站客服 课程大纲： 《合规风险与案防管理》
课程大纲

第1章：商业银行合规风险管理
本章节目标：通过本章节的介绍及案例学习，使学员了解金融机构合规风险相关概念和监管要求；通过期间穿插的经验分享，拓展员工视野与思路。
要点
金融机构所面临的主要风险及化解手段
国内外合规风险案例
我国金融机构合规管理的现状
合规风险的定义
合规管理与全面风险管理
合规风险文化
合规风险的系统管理要素
合规风险与规章制度建设
合规风险管理的内部职责划分
合规风险管理与内部控制
合规风险与操作风险
合规风险与法律风险
合规风险的管理体系与管理流程
合规风险监测与检查，考核与问责
合规风险的内部评价与合规报告
合规风险的计量与合规资本管理
其他分享

第2章：商业银行案防管理
本章节目标：对案件防范相关内容进行介绍，使学员了解案防管理的基本要求。
要点
什么是案防
理解操作风险和案防的关系
案防体系建设与长效机制：基本做法与要点
案件综合治理与防范的主要措施
中小型和农村金融机构案防的主要问题与现状
案件防控与银行业金融机构从业人员行为管理指引
员工个人交易账户管理
分享：跨国银行合规风险和员工行为管理实践

第3章：全面风险管理与公司治理
本章节目标：使学员了解合规风险管理与公司治理之间的关系。
要点
什么是全面风险管理及其要素
理解公司治理的重要性及作用

第4章：总结：风险管理的发展进程
本章节目标：对风险管理和课程进行总结和梳理，巩固学员对风险管理的认识，为今后的工作做好准备。
要点
风险管理的发展历程
风险管理的演进轨迹
展望未来

老师介绍：贾宏波