企业内部控制和风险管理--企业管理内训

授课专家：[殷俊]

企业内部控制和风险管理授课天数：2天

收费标准：价格面议

开办周期：按需开办，有需要的企业请致电本站客服

受训对象：企业的中、高层管理人员

课程大纲：

◆课程目的：

◆了解企业内部控制的基本理念

◆掌握企业内部控制管理系统的核心制度

◆学会具体的企业内部控制实务操作

◆能具体实施企业内部控制

◆了解企业当前风险管理的环境和形势；

◆掌握企业风险管理的基本理念和核心问题；

◆熟悉企业风险管理的流程；

◆运用企业风险管理的方法、技术和工具；

◆理解企业风险评估的步骤；

◆制定并实施企业风险管理的策略和方案；

◆加强企业风险管理的监督与改进；

◆建立健全企业风险管理的组织体系；

◆完善企业风险管理的信息系统；

◆培育企业风险管理文化；

◆学会制作企业风险管理报告。

◆课程对象：企业的中、高层

◆培训方式：案例分析互动研讨

◆课程时间：2天

◆课程大纲：

（下面的大纲是通用性的，具体到某家企业，可以根据企业的培训目标、培训需求、人员层次、存在问题等情况制作有针对性的大纲！）

一．我国企业内部控制和风险管理的背景和形势

1．企业内部控制和风险管理的历史背景

（1）COSO内部控制整合框架

（2）COSO风险管理整合框架

（3）五部委《企业内部控制基本规范》

（4）国资委《中央企业全面风险管理指引》

（5）ISO-31000风险管理标准

2．企业内部控制和风险管理的现实背景

（1）国内外经济形势对企业风险管理提出挑战

（2）企业目前面临的宏观经济环境

（3）企业面临的微观经营环境

（4）企业内部经营要素的状况

3．企业风险管理，大风起于青萍之末

（1）我们生活的世界越来越不确定

（2）各类风险事件展示——前车之鉴、后事之师

（3）风险管理背后的推动力

（4）风险管理势在必行

二．企业风险管理——构筑安全的防火墙

1．风险管理的战略和规划

2．风险管理的目标和流程

3．风险管理的人员和组织体系

4．风险管理信息系统和文化

5．风险管理的预算和治理

6．风险管理的资源和动力系统

7．风险预警与风险指标

8．风险管理的制度和档案

三．企业风险管理的核心问题（相关案例分析、互动研讨）

1．企业风险管理成熟的标志

2．企业风险管理要成为什么

3．企业风险管理的最终落脚点

4．企业风险管理的实质

5．企业风险管理始终关注的两个问题

6．企业风险管理的四大保障

7．企业风险管理是纲——全面的风险管理

四．企业内部控制

1．内部控制的理念

（1）COSO的内部控制整合框架包括哪些内容

（2）内部控制的目标

（3）建立与实施内部控制应当遵循的原则

（4）实施有效内部控制的关键要素

（5）内部控制的框架

2．总体内部控制的结构（选择相应的风险进行分析）

（1）内部控制的总则

（2）制定控制流程

（3）编制控制矩阵

（4）设置权限指引

（5）组织检查评价

（6）体会内部控制的效果

（7）内部控制的附则

3．内部控制管理系统的核心制度（相关案例分析、互动研讨）

（1）重大风险预警制度

（2）内控报告制度

（3）内控批准制度

（4）内控责任制度

（5）内控审计检查制度

（6）内控考核评价制度

（7）健全以总法律顾问制度为核心的法律顾问制度

（8）内控岗位授权制度

（9）重要岗位权力制衡制度

4．内部控制的内容以及实务操作（选择相应的风险进行分析）

（1）内部环境及其要素

（2）风险评估及其步骤

（3）控制活动及其措施

（4）信息与沟通及其要求

（5）内部监督及其程序

5．内部控制的主要做法（选择相应的风险进行分析）

（1）制定可行的内控体系建设方案

（2）评估风险管控现状

（3）确定内控体系的具体建设阶段

（4）构建内控体系的基础框架

（5）开展自我评估和年度评估，实施管理改进

（6）推进内控体系建设向纵深发展

五．企业风险管理的实务操作（即建立企业风险管理体系）

（相关案例分析、互动研讨）

1．收集企业风险管理的初始信息（不同的企业有相应的初始信息）

（1）战略信息

（2）财务信息

（3）市场信息

（4）运营信息

（5）法律信息

2．企业风险管理的总体规划

（1）基础建设阶段

（2）体系设计阶段

（3）运行调试阶段

（4）全面推广整合提升阶段

（5）开展全面风险管理体系认证

（6）全面风险管理体系的评审

3．企业风险评估和度量

（1）风险识别（根据不同企业和行业识别不同的风险）

1）风险管理的方法（三种方法）

2）项目准备

3）权限分配

4）风险点导入

5）识别确认

（2）风险分析（选择相应的风险进行分析）

1）风险管理的技术（八种技术）

2）识别结果汇总

3）风险动因分析和分布分析

4）可能性和影响程度分析

5）风险结构分析和风险属性分析

6）风险相关性分析

（3）风险评价（选择相应的风险进行分析）

1）财务工具和非财务工具

2）设定评价指标

3）明确权重

4）风险地图

4．制定企业风险管理的策略（选择相应的风险进行分析）

（1）风险回避

（2）风险减少

（3）风险转移

（4）风险接受

（5）风险对冲

（6）如何选择不同的风险管理策略

（7）控制策略和财务策略

5．实施企业风险管理的方案（选择相应的风险进行分析）

（1）风险管理的内部控制方案

（2）风险管理的全面方案

6．企业剩余风险的管理

——剩余风险管理的最终目标

7．企业风险管理的监督与改进（选择相应的风险进行分析）

（1）持续监督

（2）单独评价

（3）报告缺陷

（4）压力测试

（5）返回测试

（6）穿行测试

（7）风险控制

（8）自我评估

8．建立健全企业风险管理的组织体系

（1）规范的法人治理结构和议事规则

（2）组织机构设置与权责分配

（3）优化治理结构，加强三道防线

（4）发挥风险管理机构核心作用，完善风险管控机制

9．完善企业风险管理的信息系统

（1）内部信息和外部信息

（2）信息的沟通与反馈

（3）风险管理信息系统的工作流程

（4）风险管理信息系统的价值

（5）风险管理中的IT治理

10．培育企业风险管理文化

（1）风险管理理念

（2）风险控制行为

（3）风险道德标准

（4）风险管理环境

六．如何编写企业风险管理报告（相关案例分析、互动研讨）

1．第一思路：按照相关文件的框架

2．第二思路：

（1）对企业已经存在的风险早发现早治疗

（2）对企业可能发生的风险防患于未然

（3）企业风险管理现状及规划全程梳理

（4）制定并实施企业风险管理工作的计划

3．第三思路：依据企业自身情况独创

七．风险管理效果的有效性测试（相关案例分析、互动研讨）

1．计划测试工作

2．各运行职能部门和业务单位的配合工作

3．召开测试阶段项目启动会议

4．运行有效性测试

5．分析测试结果

6．编写测试报告

7．召开测试项目结束会议

八．建立健全企业风险管理制度（相关案例分析、互动研讨）

1．梳理企业各项制度

2．制度结构体系建设

3．制度运行体系建设

4．制度监督体系建设

老师介绍：殷俊

【讲师简介】：

"资深危机管理与风险管理专家

"中国管理科学研究院社会信用体系建设发展中心专家委员会副主任

"国资委职业经理研究中心特聘专家

"危机管理与风险管理网络商学院执行院长

"危机管理与风险管理“培训-咨询”论坛秘书长

"“职业经理（企业风险管理）资质评价与能力测评项目”教材主编

"清华大学能源规划与管理训练中心特聘专家

"北大经济管理学院客座专家

"上海复旦、上海交大MBA培训班讲师

"浙江大学总裁班特聘教授

"曾在多家公司任职理事长、首席顾问、总监，并入选首本《国际职业培训师大黄页》，有着多年的管理实践经验。长期的实践，铸就了自身在“企业危机管理、企业危机管理与风险管理、企业全面风险管理、企业内部控制与全面风险管理、企业危机公关与媒体应对、公共危机管理、企业内部控制、突发事件的应急管理、冲突管理与有效沟通、冲突管理”等通用管理方面较强的培训功底，并形成了实战、互动、系统、有效的培训风格。能广泛地联系企业的实际情况，根据企业存在的问题，为企业提供有针对性的咨询式培训，从而解决相应的问题。培训的内容富有理性，而培训的方式却充满激情！

"在培训过程中，擅于引用经典的思想、丰富的案例、真实的数据、典型的事件；运用互动研讨的方式，并穿插角色扮演活动，在案例分析、互动研讨的同时，让大家深刻感悟，形成共鸣，达成共识，同时创造性地提出相应观点，将培训的效果发挥到极致！

【品牌课程】：

"《企业危机管理》

"《危机转机商机》

"《hold住风险促进有利》

"《企业全面风险管理》

"《企业危机管理与风险管理》

"《企业危机公关与媒体应对》

"《企业危机管理与危机公关》

"《公共关系与危机管理》

"《公共危机管理》

"《如何应对媒体》

"《网络时代的危机公关和舆情管理》

"《企业内部控制与全面风险管理》

"《突发事件的应急管理》

"《冲突管理与有效沟通》

【部分服务客户】

政府协会：国家行政学院、中国管理科学学会、国资委研究中心、国资委职业经理研究中心、中国企业家协会、北京西城区国资委、上海长宁区国资委、江苏常州国资委、上海市干部培训中心、昆山经贸委、常州工商联、浙江舟山贸促会、福建南平经贸委、宁夏中小企业研究中心、、甘肃百家大讲堂、中小企业竞争力工程、广东顺德勒流五金商会、宁波市成人集团学校、宁波市企业联合会、宁波市企业家协会、广东东莞市财政局、四川眉山市青神县组织部、南宁市地税局、安徽人才服务中心、安徽省铜陵市经济和信息化委员会……

高校总裁班：浙江大学总裁班、北京大学经济学院、清华大学继续教育学院总裁班、上海交通大学总裁班和EMBA班、复旦大学网络教育学院、复旦大学总裁班和EMBA班、亚洲（澳门）国际公开大学、沈阳哈普瑞商学院、职业经理人资格认证上海培训中心、同济大学……

银行证券：深圳国信证券、福建建行、上海奉贤农行、北京中行、上海工行、温州农行……

通信：北京郊区电信实业、湖北联通、广东江门移动、广东茂名移动、广东省通信产业服务有限公司、广西邮政局、中国移动……

北京三元集团、浙江严州府、辽宁合兴、……

医药：中国药材集团、常州四药、法国赛诺菲－安万特制药、上海新先锋药业、上海威士达医疗……

生产制造：富士康电子工业发展昆山有限公司、北京松下、广东佛山平洲电子、广州联众、苏州信越聚合、温州正泰电器上海公司、温州创奇科技电子、上海锦虎电子、深圳大大电子、温州华龙汽车电子、奥克斯集团、河南新飞电器、大金空调、北京康平空调、新疆美克集团、四川列维士家具有限公司、广东东通文具、浙江日月首饰、……

纺织服装：广东永其祥织染、浙江红绿蓝纺织、浙江凯喜雅、温州娅米茄服饰、常州依丽雅斯……

地产：中国五冶集团、上海新长宁集团、杭州中豪控股、四川丰泰集团、四川大地房地产、、深圳特发物业、深圳特发地产、上海建工集团、上海市安装工程有限公司、

汽车：上海大众、长春一汽、长安汽车集团、、西安北方庆华机电、

钢铁：宝钢集团、通化钢铁、华夏建龙矿业、山东新汶矿业……

航空航海：上海航天技术研究院、上海机场集团、东方航空、上海航空、南方航空、上海申通地铁、上海地铁第一运营有限公司、北京京港地铁、北京博维科技……中交第三航务工程局、中交一航局、中船重工第704研究所、厦门港务船务、海洲国际、沪东中华、福建省船舶工业集团、香港富勤环保集团、

电力电网：华北电网、北京电力、保定电力局、河北电力、陕西电力、山西省电力、浙江余杭电力、浙江嘉兴电力、浙江慈溪电力、山东枣庄电力、北京密云供电局、乌鲁木齐电力、新疆吐鲁番电力、神华浙江国华浙能发电有限公司、施耐德（陕西）宝光电气、、大连红沿河核电站、天津光电、苏州三洋能源…

石油化工：中国石化国际事业有限公司、中国石油浙江销售分公司、中国油田新疆石油管理局、中海油、浙江江山化工股份、浙江衢州巨化、岛津国际贸易、中化国际、……课程形式：-讲授-启发式、互动式教学-小组讨论-案例分析

-角色扮演-观看录象-练习

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