全面风险管理与内部控制实战--财务管理内训

授课专家：[苑海彤]

全面风险管理与内部控制实战授课天数：2天

收费标准：价格面议

开办周期：按需开办，有需要的企业请致电本站客服

受训对象：企业财务及其他部门中高级管理人员，内部控制及内审相关从业者及管理者

课程大纲：

一、国际最先进的风险管理与内部控制体系

1.什么是风险？风险就在你我身边…

2.对待风险控制的态度

海恩法则

3.风险内控意识调查-正确的风险观

4.什么是风险管理

COSO

内部控制

5.COSO模型及其发展

6.国内企业全面风险管理指引

7.企业内部控制基本规范

有效的控制风险实现目标

二、开展全面风险管理与内部控制–工具大全

1.身边的声音

这些事情在您的企业中可能发生吗？

2.国际化监管政策

3.财政部、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》

中国证监会对上市公司的要求:管“进门”

4.风险管控对企业经营的价值：活得明白/活得更久

5.【工具】思维导图-全面风险管控、内部控制工具大全-

IC内部控制基本规范

风险管理框架

风险管理流程

CCSA内部控制自我评价

IC审计指引

ERM-COSO

IC证监会指引

IC银监会指引

ERM-保监会指引

IC上交所指引

IC深交所指引

IC评价指引

三、如何开展风险管理与内部控制

1.风险管理与内部控制工作核心-风险管控就是做减法/风险等式

2.风险管理与内部控制

工作实施路径-诊断-优化-固化-信息化

3.风险控制的长效运行机制

4.风险管理与内部控制工作程序-闭环运行，持续运行、监督改善

5.构建合理的风控组织架构-

风险管控“三道防线”

纵向到底和横向到边的立体网状的风险管控组织机构

6.风险管理与内部控制制度体系

总体规划

制度文件

操作规范

7.风险识别与评估

风险识别

风险分析

风险评价-标准应当差异化、本地化从/定量和定性两个角度对企业各类风险进行分析排序:-德尔菲调研，离散度分析/根据最终确定风险等级及排序绘制风险坐标图

8.风险应对与内控梳理

9.内控管理框架

10.价值链分解细化–从管控层面面到操作层面

11.风险与业务流程匹配

12.风险监控预警

确定监控预警方式

设计监控预警指标

确定监控预警阀值

风险监控预警处置

13.内部控制监督评价

四、全课程总结及我的行动计划

1.接下来我们公司需要在哪些方面进行调整？

2.调整的具体行为和做法有哪些？

3.如何监督执行情况？

4.如何让改变成为一种习惯-改变行为，达成部门及企业目标

老师介绍：苑海彤

★世界500强及民营企业财务及高管实战经验

★数次荣获企业全球金牌领导力大奖

★英国皇家管理会计师

★东北财经大学特聘讲师

★大连理工大学特聘讲师

★大连市高新产业园区高级经理人学院导师

★十年以上企业内外部培训及行业顾问咨询经验

★PMP证书国际权威认证的项目管理专业人士

职业履历

苑海彤老师曾任：

2008-2016惠普亚太区财务总监

2006-2008埃森哲亚太财务共享中心财务及内控经理

2003-2006海辉软件集团财务经理

1999-2003通用电气财务主管

【主要工作及成就】

◆全面负责跨国企业亚太区管理及运营

◆跨国企业财务共享服务中心的建立及全面管理运营

◆多次荣获企业全球领导力金牌大奖

◆荣获惠普CFO颁发金牌经理荣誉

◆带领团队多年蝉联公司最佳团队称号

◆丰富的集团财务管控经验及参与企业并购与上市

◆具备丰富的ERP系统实施经验

◆帮助客户全面提升工作效率-荣获“客户最佳合作伙伴代表”称号

课程形式：-讲授-启发式、互动式教学-小组讨论-案例分析

-角色扮演-观看录象-练习

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